上海市人民检察院第三分院

检察建议书

沪检三分侦监建〔2019〕1号

**交通委员会：

本院在办理两起走私白糖案件中，发现上海淞盛港务有限公司（以下简称淞盛港务公司）、上海万港实业发展有限公司（以下简称万港实业公司）违反港口和码头经营管理规定，隐瞒港口行政管理部门，或在无货物合同、运单等单证材料的情况下私自为走私分子提供货物装卸服务，或私自接受装载走私货物的外籍货船靠港卸货，使得大量境外未经检验检疫的白糖从本市宝山区煤水路200号码头及芦潮港码头卸载后流入上海境内并向全国各地扩散，对本市港口及码头经营管理秩序、食品安全监管均造成负面影响。案件中反映的问题，亟待引起重视：

一、案件反映出的主要问题

1．港口（码头）经营单位管理混乱，内控制度严重缺失

    在港口（码头）的船舶靠泊、货物装卸方面，国家及上海地方已有较为完整严密的法律法规，操作流程及相关手续非常明确，正常情况下，若无港口、码头方面提供配合、协助，走私分子难以停靠船舶、卸载货物。而淞盛港务公司将走私白糖卸货作业作为“计划外”业务开展；万港实业公司违反规定接收外籍船舶靠泊，且没有任何备案材料、书面台账、值班记录等存档，这充分反映上述二家公司内部管理混乱，规章制度建设及制度落实严重不到位，缺乏应有的企业内控措施，导致非正规作业极易发生。

2. 港口（码头）经营单位法制教育缺位，从业人员法律意识淡薄

    淞盛港务公司为走私白糖提供卸货场地和吊机业务并收取费用，系公司总经理安排，公司调度员具体操作；万港实业公司违规接收不明外籍船舶并为其卸货，公司办公室到安全科均有人员参与。公司上下皆涉案，这充分反映二家公司法制教育、合规培训等工作不到位，从业人员法律认知严重不足，法制意识非常单薄，对自己行为可能涉嫌违法犯罪没有足够的认知。

    3. 主管部门对于港口（码头）经营单位日常监管不足

    港口主管部门对于港口（码头）经营者申请港口经营许可证时对其经营设备、人员、场地等条件进行层层审核把关，但是对经营过程中的监管存在不足，特别是对日常作业监管缺乏有效举措，难以发现经营者违规作业行为。目前，通过涉案码头卸载入境的货物是食用消费品，但是若长此以往、不加重视和干预，极易被不法分子利用，通过码头入境毒品、枪支、弹药等其他严重违法物品，则后果不堪设想。

二、相关工作建议

为防止本市港口（码头）被犯罪分子利用作为装卸、入境不法物品的场所，防止本市成为海上走私的中转地，规范本市港口经营管理秩序，进一步打造优质法治环境，建设“平安上海”，根据《中华人民共和国人民检察院组织法》第二条、第二十一条、最高人民检察院《人民检察院检察建议工作规定（试行）》第五条第一款、《上海检察机关关于加强检察建议工作的若干规定》第六条第一款等规定，特提出如下建议：

1．依法惩处涉案经营单位，并进行通报

对涉案港口（码头）经营单位违法违规行为核查，并依法进行处罚，处罚结果在一定范围内予以通报，起到震慑、警示和教育作用。

2．开展全面排查，消除安全隐患

组织开展管辖范围内的港口（码头）的全面检查，重点检查港口经营者的历史作业记录和票据账册，对违反《中华人民共和国港口法》《上海港口条例》《上海港口专用码头管理办法》《上海市内河港口管理办法》《港口经营管理规定》《国内水路货物运输规则》《港口货物作业规则》等规定的行为予以处罚。

3．建立健全监管机制，发挥监管实效

一是加强港口（码头）监管信息化建设，做到港口（码头）每次接洽船舶作业的相关信息实时报备，确保行政主管部门全面及时掌握信息。二是加强与海事、海警、水上公安、边防等执法部门的联系和协作，及时掌握港口（码头）经营单位的违法违规信息，共同形成管理合力。三是定期开展现场检查，加大临时抽检、突击检查的力度，防止出现“计划外”作业，消除隐患，发挥监管实效。四是探索建立信用等级制度，依据检查结果分级授予信用等级，对于信用等级较高的经营者可享受免检待遇，对于信用较差的经营者可增加检查频次，并定期对信用等级进行调整，引导经营者合法合规经营。五是建立畅通举报热线，对于举报的违法违规线索及时进行查处，对于情节严重的依法吊销港口经营许可证，净化港口（码头）经营行业的营商环境。

4. 加强法制宣传和教育，提高经营单位职业规范化水平

组织开展行业内法制宣传和职业道德教育，提高港口（码头）从业人员的法制意识和职业素养，敦促港口（码头）经营单位加强合规化建设，建立健全内部风控制度，提升整体行业规范化水平。

以上建议请研处，结合实际情况落实改进，并在收到建议后一个月内将落实情况书面回复我院。

2019年1月15日   

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